En una presentación judicial, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) señaló la producción de documentos de Binance, violaciones regulatorias, preocupaciones sobre el control de activos, declaraciones inconsistentes, respuestas poco cooperativas y cooperación limitada para proporcionar testimonios de testigos.
El regulador de valores alegó que el holding de Binance.US, BAM, no proporcionó documentos suficientes ante las solicitudes de descubrimiento de la agencia relacionadas con los activos de los clientes.
Según el documento, BAM presentó sólo 220 documentos durante el proceso de descubrimiento. Sin embargo, estos documentos incluían “capturas de pantalla ininteligibles” y elementos sin “fechas o firmas”.
Más problemas para Binance
La SEC también acusó a Binance.US de respuestas poco cooperativas a las demandas de la SEC de comunicaciones relevantes y de negarse a presentar documentos que afirmaba que no existían, a pesar de que la SEC obtuvo estos documentos de otras fuentes.
La SEC agregó que la producción de documentos de BAM no cumplió con el cronograma a pesar de los esfuerzos del regulador para extender el cronograma.
Las preocupaciones sobre los activos de los clientes también son puntos destacados en el expediente judicial. Con respecto a este asunto, el regulador cuestionó los activos de los clientes que estaban bajo el control de Ceffu, un servicio de software de custodia de billeteras propiedad de Binance Holdings Ltd.
Originalmente se suponía que los activos estarían únicamente bajo la custodia y control de BAM en los Estados Unidos. Sin embargo, la SEC argumentó que Ceffu parecía tener control de los activos de los clientes a través de su función de establecer billeteras y claves relacionadas con los criptoactivos de los clientes de BAM y alojar el software de custodia de billeteras en los servicios web de Amazon.
Además, BAM fue acusado de proporcionar declaraciones inconsistentes sobre la participación de Ceffu en la custodia de activos. Inicialmente, BAM afirmó que las actividades de Ceffu «no estaban relacionadas con la custodia y el control actuales de los activos del cliente», pero luego reconoció que Ceffu desempeñó un papel en la creación de nuevas claves y billeteras frías de criptoactivos.
Por último, BAM aceptó sólo cuatro testimonios de testigos que consideró adecuados, según el expediente de la SEC. Esta cooperación limitada generó más preocupaciones sobre la transparencia y el cumplimiento.
El 5 de junio, la SEC presentó una demanda contra Binance y su director ejecutivo, Changpeng Zhao, alegando que el intercambio violaba las leyes de valores estadounidenses. Además, la agencia presentó 13 cargos contra la plataforma, incluido el hecho de no restringir el acceso de los inversores estadounidenses a Binance.com y su funcionamiento como un intercambio no registrado.
Reorganización del liderazgo
Bajo la creciente presión regulatoria en los EE. UU., Binance ha negado las acusaciones de la SEC y ha prometido luchar contra los cargos en los tribunales. Sin embargo, la batalla legal ha desafiado las operaciones de la empresa. En los últimos meses, varios miembros del personal clave han abandonado Binance, incluido el director financiero, el director de operaciones y el director de riesgos de la empresa.
Según informó Wall Street Journal, Krishna Juvvadi, director jurídico y Sidney Majalya, director de riesgos de BinanceUS, anunciaron su salida de la empresa. La noticia llegó un día después de la dimisión del director ejecutivo Brian Shroder. El portavoz de BinanceUS dijo que el negocio estaba siendo afectado por la SEC.
BinanceUS no solo ha visto cambios en el liderazgo y el personal, sino que otras ramas también han experimentado lo mismo. La lista de salidas ejecutivas incluye a Gleb Kostarev, director de Binance para Europa del Este y Rusia, Vladimir Smerkis, director general de Binance para Rusia y la CEI, Mayur Kamat, director global de producto y diseño de Binance, y Leon Foong, director de Asia. Pacífico (APAC) en Binance.
Algunos observadores creen que las salidas de los ejecutivos son una señal de que Binance está luchando para hacer frente a la investigación de la SEC. Otros creen que las salidas son simplemente parte de un ciclo normal de rotación en una empresa en rápido crecimiento. Binance también está contratando, lo que se suma a esta opinión.
La bolsa ha llevado a cabo importantes recortes de personal, rescindiendo alrededor de 100 contratos de empleados, aproximadamente un tercio de su fuerza laboral. En julio, hubo informes de una reducción global en el tamaño del personal, que afectaría a hasta 1.000 empleados, o alrededor de un tercio de la fuerza laboral, aunque algunas fuentes sugirieron que la cifra podría ser mayor.