Los lanzamientos de criptomonedas se convierten en el principal objetivo de los reguladores

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU., la SEC, presentó un número récord de presentaciones regulatorias relacionadas con el espacio de las criptomonedas el año pasado. Fue un aumento del 50% en comparación con 2021, según un informe publicado este miércoles (18) por la consultora Cornerstone Research.

El informe encontró que, hasta 2022, la SEC presentó un total de 24 demandas en tribunales federales de EE. UU. y seis procedimientos administrativos. El número de litigios aumentó frente a los 14 casos registrados el año anterior.

Con sede en San Francisco, Cornerstone Research es una firma de consultoría que brinda análisis a abogados, corporaciones y agencias gubernamentales. La base de datos de la empresa contiene acciones de ejecución relacionadas con criptomonedas presentadas por la SEC entre el 1 de enero de 2013 y el 31 de diciembre de 2022.

Del total de 30 acciones, 14 de ellas involucraron ofertas iniciales de criptomonedas, las llamadas ICO, y el 57% de estas acciones incluyeron acusaciones de fraude.

casos destacados

Entre otros casos, la SEC presentó su primer documento contra el uso de información privilegiada y la manipulación del mercado derivada de la compra y venta de activos digitales, siendo este el caso de Nikhil Wahi, hermano del ex gerente de producto de Coinbase, Ishan Wahi.

La semana pasada, Nikhil Wahi fue sentenciado a 10 meses de prisión por su papel en un esquema de tráfico de información privilegiada de criptomonedas.

Otros casos de alto perfil han incluido acusaciones contra BlockFi por supuestamente no registrar ofertas y ventas en su producto de préstamos criptográficos minoristas en febrero de 2022, así como acusaciones oficiales contra el fundador y ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, quien fue acusado de defraudar a los inversores. en diciembre.

«La SEC ha agudizado su enfoque en las plataformas de comercio y préstamo de criptomonedas y las plataformas de finanzas descentralizadas (DeFi)», dijo la directora de Cornerstone Research, Simona Mola, autora del informe.

Mola también citó al presidente de la SEC, Gary Gensler, diciendo que el «camino se está estrechando» para que las empresas de criptomonedas se registren en la agencia para seguir cumpliendo.

Según el investigador, «esto podría dar lugar a más acciones de ejecución por parte de la Unidad de Activos Cibernéticos y Criptográficos de la SEC, que recientemente amplió su fuerza laboral para investigar las violaciones de la ley de valores en los criptomercados».

La SEC busca valores no registrados

Profundizando en el informe, 22 acciones de cumplimiento de la SEC presentadas el año pasado, o un total del 73%, alegaron la existencia de ofertas de valores no registradas.

En dos demandas separadas, la SEC acusó a la socialité multimillonaria Kim Kardashian por su papel en la promoción del token Ethereum Max (EMAX), que la SEC llamó «un valor de criptomoneda». venta de tokens SPRK de Sparkster en julio de 2018.

Gensler sostuvo que, desde el punto de vista de la agencia, la mayoría de las criptomonedas son probablemente valores y deberían registrarse en la SEC.

Según el informe de Cornerstone, de 127 acciones de cumplimiento relacionadas con criptomonedas entre 2013 y 2022, hasta el 73 % de los casos alegaron violaciones de las ofertas de seguridad, y 70 de ellos (55 %) involucraron a ICO.

En el mismo período, la SEC impuso aproximadamente $2610 millones en sanciones monetarias totales, de los cuales $242 millones fueron acuerdos alcanzados por la agencia en 2022.

*Traducido con permiso de Decrypt.

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